强化合规治企，护航稳健发展——中化局扎实推进合规管理
发布时间：
2026-08-26 18:03
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为持续深化合规文化建设，厚植“人人学合规、事事讲合规、处处守合规”的浓厚氛围，引导全体干部职工严守制度规矩、规范履职流程、筑牢风险防控底线。各直属单位积极落实中化局新一任党委2026年法治合规、内部审计及监督追责工作会议部署要求，锚定“强内控、促合规、防风险”主线，以更加有力的监督治理为中化局稳健发展提供坚实保障。
浙江院
浙江院坚持把合规管理作为提升治理能力、防范经营风险的重要抓手，不断完善合规体系建设，强化制度执行与监督检查，各项工作扎实推进、成效明显。持续优化制度体系，全年新增、修订制度19项，进一步健全合规管理组织架构，明确合规管理责任部门，构建起全员参与的合规管理组织体系。抓实常态化合规培训，将合规内容纳入新员工入职培训，做好新增、修订制度的宣贯解读与答疑工作；组织观看警示教育片，筑牢干部职工合规底线，同时开展新矿法、民法典等专题学习培训，持续提升全员合规意识与岗位履职能力。推动合规制度落地见效，严格落实合同合规审核全覆盖要求，累计审核合同350余份，起草修改合同文书近百份，从源头防控经营法律风险。深入开展合规专项整治，紧扣中化局相关工作部署，认真开展自查工作，排查问题5个，逐项制定整改措施、明确完成时限，建立整改台账实行闭环管理，以问题整改补齐管理短板，推动全院监督机制提质完善。
内蒙院
内蒙院紧扣“以合规护航高质量发展”主线，坚持把合规管理贯穿生产经营各环节、全过程。一是扎紧制度笼子，围绕安全生产、经营管理等重点领域修订合规管理制度3项，厘清各岗位合规职责边界。二是优化线上审批，将公文用印、采购管理、合同审批、案件诉讼、资料借阅等高频审批事项进行优化调整，提高审批合规性及效率性，以数字化手段强化过程管控。三是厚植合规土壤，持续将合规管理纳入季度考核，通过合规培训、警示教育、线上答题等多种活动载体，广泛普及合规知识，引导干部职工树牢合规理念。
湖南院
为深化合规文化建设、夯实财务合规管理根基，湖南院依托全新上线的郑州财务共享中心数字化平台，组织开展财务一体化合规专项培训，各部门30余名业务骨干参训。培训结合财务共享中心全新流程与管控标准，聚焦财务实操规范、风险防控要点及常见隐患，通过讲解重难点举例说明的方式，针对性解决日常业财工作难点，明确共享平台标准化操作要求，推动财务工作统一化、智能化管控，从源头筑牢合规风控屏障。培训有效补齐职工合规实操短板，强化了全员“财务无小事、合规记于心”的责任意识，同时，充分发挥数字化财务平台赋能作用，持续夯实企业合规管理体系，为全院高质量发展筑牢坚实的财务合规保障。
西南公司
西南公司将合规要求嵌入生产经营各环节，构建横向到边、纵向到底的合规风控体系。一是动态推进制度“废改立”闭环管理，厘清各层级合规职责边界，推动合规要求从“纸面条文”转化为“岗位守则”；二是以“案例警示+法条释义”双轮驱动，常态化开展合规培训与法规解读，全员合规意识与风险防范能力同步跃升；三是依托数字化平台重构合同审核、业务审批等关键流程，实现合规风险“事前预警、事中拦截、事后追溯”全周期闭环管控。体系化布局、穿透式管控、浸润式培育协同发力，推动公司合规管理体系实现从“有形覆盖”向“有效运行”的跨越。
东北公司
明达东北公司扎实推进合规文化建设，以合规护航高质量发展。一是合规体系系统重塑。本年修订完善合规管理相关制度10项，出台《项目全流程管理指导书》，构建全链条、闭环式项目管理体系；构建审计整改闭环机制，2018年以来35个问题完成整改32个，历史遗留问题取得阶段性突破。二是风险管控关口前移。组织内控自评、合规专项检查、重大风险隐患排查等6次，建立项目全生命周期风险管控机制，“事前算赢”理念贯穿承接、签约、履约、回款各环节。三是法律风控精准有力。“三项法律审核”100%全覆盖，本年累计出具审核意见200余条，有效防范重大法律风险10余项；通过诉讼仲裁、协商谈判挽回经济损失548.06万元。四是合规文化浸润全员。组织开展法律专题讲座、安全生产培训、合规答题等活动10余次，全员合规意识显著增强。
河南局
河南局持续推动合规管理深度融入生产经营各环节。一是全面优化线上审批流程，逐项梳理用印、人事、采购、合同、付款等核心事项审批权限矩阵，压实各级责任人职责，实现权责对等、留痕可溯。二是成立专项办公室，推行“一账一策”差异化方案，每半月汇报进度，压实主体责任，全力压降存量风险。三是对照总局招采专项检查发现的问题，逐项建立整改台账，实行闭环销号管理。严格执行《项目成本预算管理办法》，强化预算编制与审核把关，推动合规要求融入日常管理。四是开展合同管理分级审核、经营管理制度宣贯等专题培训，将合规要求纳入新员工入职培训体系，以全员培训厚植合规文化。五是确立“合同要有底线、项目要有核算、回款要有追责、成本要有管控、风险要有红线”五个硬约束，以制度刚性护航高质量发展。
山东院
山东院多措并举抓实合规文化建设，合规管控质效显著提升。一是通过发放《合规手册》、开展新员工合规专项培训、组织全员签订合规承诺书，抓实全员合规教育，层层压实岗位职责。二是优化法务支撑资源，重新选聘优质外部律所团队，精准对接业务难点与法律风险点，常态化提供专业咨询、风险研判及合规指导服务，有效弥补内部管控弱项。三是健全合规审核机制，落实合同审核全覆盖，优化联审联签流程，严把业务审批、合同履约关键环节，通过全流程闭环管控，精准排查规避法律隐患。四是健全季度合规工作会议机制，常态化宣贯制度规范、解读合规要点、破解实操难题，推动合规要求深度嵌入经营各环节。
湖北院
湖北院严格对标中化局各项规章制度及文件要求，立足湖北院经营管理与项目运行实际，修订完善《项目预算管理制度（试行）》《采购管理制度》等专项管理制度，搭建院内采购评审专家库，持续完善院内预算、采购全流程制度体系。抓实项目预算管理，全面落实项目预算先审机制，从严把牢项目支出关口，坚决杜绝无预算、超预算支出，不断强化预算约束效力，提升预算执行的严肃性、刚性与精准度，保障项目资金规范高效使用。规范采购全链条管理，全面推行项目线上采购模式，制定标准化采购文件模板，明确采购流程审批环节，严格执行分级决策审批，对采购立项、审批、实施各环节从严审核把关，有效防范化解采购领域各类风险。
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